监管政策
证券业协会：《中国证券业协会专业委员会年工作要点》
本次《中国证券业协会专业委员会年工作要点》涉及到23个专业委员会。从专业委员会工作任务来看，经纪业务委员会主要工作内容是适时推进程序化交易相关配套制度规则尽快出台，及时总结证券公司参与基金投顾服务试点工作经验；投资银行委员会主要任务是推动完善证券发行上市保荐业务细化标准，研究起草保荐机构尽职调查、工作底稿、协议示范文本等自律规则；资产管理业务委员会主要任务是加强行业金融科技应用及资管IT系统建设领域的研究；融资类业务委员会主要任务是健全信用风险评估机制，加强行业内征信、分级授信、事前协议约定等方面研究；投资业务委员会主要任务是持续研究和完善投资类业务相关政策和机制，推动优化投行保荐业务与投资业务的联动机制等。
证券行业
国联证券：首提“5+N”策略及服务体系
作为首批获得基金投顾试点资格的证券经营机构，国联证券基金投顾业务已有近9万名客户参与签约，近90亿元的总保有规模。本次国联证券针对投顾服务提出“5+N”策略及服务体系。其中，“5”代表国联证券面向财富体系内部客户开发的货币增强策略、“固收+”策略、股债平衡策略、偏股混合策略、权益精选策略五种不同风险收益特征的策略；“N”代表N个核心策略，延伸覆盖三种不同需求，包括符合内部客户更多差异化服务场景的策略、基于渠道合作方代销池形成的定制策略、基于渠道方共同参与策略开发的定制策略。
东吴证券：任泽平、吴晓波联手直播，强调个人IP引流
东吴证券高度重视财富管理转型，为顺应行业发展趋势，此前将经纪业务管理委员会正式更名为财富管理委员会，并且新设立秀财事业部。东吴证券期望通过互联网生态打造以专业财经知识传播为主导的互联网财富管理3.0时代。本次任泽平与吴晓波联合直播是东吴证券借助个人IP去挖掘私域流量的尝试。短期来看，个人IP引流模式将为平台带来流量；长期来看，线上流量运营体系需要依托有温度、高品质、专业化的内容服务。
中信建投：拟25亿设立资管子公司
进入年，证券经营机构密集设立资管子公司，之前包括天风资管、甬兴资管、安信资管等在内的20家证券资产管理公司均已成功设立。整体来看，在资管新规政策驱动下，设立资管子公司是证券经营机构进行主动化转型的积极表现。根据年报数据显示，年中信建投证券实现了资管业务板块营收和主动管理型受托资管规模双增长。其中，资产管理业务板块营收16.35亿元，同比增长0.55%；主动管理型受托资管规模.61亿元，同比增长44.92%。本次中信建投证券全资设立资管子公司，将有效提高市场影响力，为资管业务市场业务发展带来更多机会。
东方证券：正式发布全业务链机构服务体系
东方证券全业务链机构经纪服务体系包括期货服务、证券研究、两融、衍生品、托管外包和系统科技支持等，各业务板块紧密关联，同频共振，相互达到协同效应，打破了传统业务链条的拼接情况。一直以来，东方证券持续深耕机构业务，将量化交易作为重点机构经纪业务定位，通过树立良好的口碑形象，成为量化交易领域中的主流券商之一；同时，重视外资机构服务，成功开发贝莱德、路博迈等客户。
东方证券：成立可持续发展专业委员会
为规划ESG管理工作和可持续发展战略，东方证券坚持连续6年发布社会责任报告，于年启动ESG和可持续发展规划项目，通过与金融业内机构实行对标分析，确定自身发展规划；年，东方证券着手进行ESG治理架构搭建系统，随后成立可持续发展委员会，以系统化统筹推进ESG管理，可有效实施风险控制管理，提升ESG管理工作效率。
国泰君安资管：与彭博合作启动金融科技实验室
本次国泰君安资管启动金融科技实验室的主要目标是加快金融科技战略推进和推动智能投研布局。通过采用彭博供应链数据，并应用彭博DataLicensePlus解决方案管理数据使用，以全面提升投研实力。此前，国泰君安资管刚刚获得证监会颁布的公募基金业务许可，正式进军公募基金行业。
公募基金
首批基础设施公募REITs项目申报
基于对基础设施公募REITs项目的充分重视，政府部门自年便陆续制定了相关制度和规范指引，并不断完善监管制度，保障基础设施公募REITs项目顺利运行。此次4单首批基础设施公募REITs项目的正式申报，标志着基础设施公募REITs试点工作将正式进入项目审核阶段，意味着万亿元量级的投融资市场即将启航，优化资源配置，促进资本市场多元化发展。
表1：公募REITs相关政策梳理
资料来源：华锐金融科技研究所整理
一季度公募基金规模榜单
截至一季度末，公募基金管理总规模达到21.79万亿元（剔除货币基金、短期理财基金）。其中，易方达基金以.98亿元管理总规模位居行业第一，37家基金公司管理规模超千亿；从基金公司规模新增情况来看，25家公募规模增长超百亿，易方达基金、广发基金、富国基金位居行业前三；从权益类基金规模来看，20家基金公司权益基金规模突破千亿，18家基金公司主动权益基金规模迈入千亿。
表2：年1季度公募基金规模排名
（剔除货币基金、短期理财基金）
资料来源：华锐金融科技研究所整理
公募基金发行情况
截至年4月23日，公募基金资产净值合计21.73万亿元，其中股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币类基金资产净值占比分别为8.78%、25.01%、23.17%、41.92%。
上周（4月19日-4月23日）共有25只新基金成立，发行总规模为.56亿元。其中，偏股混合型11只，成立规模97.70亿元；混合债券型二级基金3只，成立规模68.44亿元；偏债混合型基金4只，成立规模17.85亿元。
图1：4月19日-4月23日新成立基金数量分布（单位：只）
资料来源：华锐金融科技研究所整理
外资机构＆国际动态
花旗集团：筹备设立证券公司和期货公司
4月15日，花旗集团宣布计划退出包括中国在内的13个全球市场的个人银行业务。同时，花旗方面称，将在华寻求筹备一家证券公司和一家期货公司，以进一步丰富其产品和服务，目标是在12-18个月内让这些业务启动并投入运营。花旗集团表示，在中国市场即将展开以企业机构业务为重点的发展新篇章。目前，花旗中国已经获得了一系列的业务资格，包括本地基金托管人资格、首批“债券通”报价机构、中国银行间债券市场债券承销资格以及银行间债券市场结算代理人资格等。
贝莱德：联手淡马锡投资碳中和技术
4月13日，贝莱德和新加坡淡马锡控股公司联合发起“脱碳伙伴”项目。本次项目将发起一系列风险投资和设立私募股权投资基金，双方承诺合计投入6亿美元起步资金。该基金的主要投资领域为全球碳中和领域的领先科技企业，以实现构建零碳新工体系。“脱碳伙伴”系列基金将投资多个领域的早期成长型企业，例如电动车和自动驾驶技术、电池技术、电网解决方案和新能源。
美国证监会（SEC）：发布SPAC新会计指南
4月份以来，美国证券交易委员会（SEC）发布了一系列针对SPAC的声明，其中最具实质性影响的是对SPAC的会计准则的明确指引。根据该规则，未来SPAC需要将授予早期投资者的认股权证（warrants）以债务而非原先认定的股权形式记录在资产负债表中。
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archforce.cn▲金融领域跨境数据流动监管政策剖析▲资管机构金融科技战略剖析▲证券公司多元化服务助力量化私募发展声明本报告由华锐金融科技研究所提供，所载内容反映的是截至报告发表日的判断，如所载内容出现变动，我们将及时补充、修订或更新内容及观点。本报告版权属于华锐金融科技研究所，如需引用本文，请明确注明引自华锐金融科技研究所。预览时标签不可点收录于话题#个上一篇下一篇转载请注明：http://www.madajiasijiaj.com/gtjjjs/151013.html
